华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 邱利 陈锋 北京报道

2022年临近尾声，券商迎来“监管风暴”， 一天罕见3张罚单，剑指财达证券、中信建投和招商证券3家券商的员工，其中财达证券员工和营业部遭“双罚”。针对合规问题，《华夏时报》记者多次电话联系财达证券董秘办，但截至发稿，均无人接听。

券商员工违规炒股屡禁不止，一直是各大券商合规上的“顽疾”，今年以来相关罚单数量也不在少数，截至12月9日，年内至少15家券商员工遭罚，近期监管处罚趋严，12月以来，短短一周多时间，已有5家券商收到员工违规炒股罚单。

河南泽槿律师事务所主任付建向《华夏时报》记者表示，由于证券从业人员合规意识薄弱、职业操守缺失等问题，导致违规问题层出不穷。证券公司应重视在合规管理、人员管理等方面进行强化，形成较为完善的合规管理体系，同时，还需要加强证券公司内部的监管，教育并约束从业人员不可触碰法律的红线。

券商员工违规炒股被罚

近期经纪业务罚单中，券商员工违规炒股的比例正不断攀升，广东证监局12月7日连发两张证券从业人员违规炒股罚单。

其中，对招商证券员工的一张罚单显示，2018年6月至2022年7月，冯某伟在招商证券中山坦洲营业部柜台业务岗任职期间，冯某伟控制其父、其母的证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额5059.84万元，四年累计盈利10.61万元。最终，冯某伟被广东证监局没收违法所得，并处以10万元罚款，也就是“没一罚一”的处罚。

另一张罚单显示，中信建投证券员工刘某枝被广东证监局处以3万元罚款，也是因为违规买卖股票和可转债，近五年时间累计交易近641.07万元，却以亏损3.59万元告终。

同一天，财达证券保定莲池北大街营业部被河北证监局采取出具警示函监管措施，罚单显示，因为员工长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对从业人员违法违规行为失察失控。

上海兰迪律师事务所马佳律师向《华夏时报》记者分析称，主要因为券商内部管控措施存在缺位，券商员工在日常工作中，能够接触到大量超出一般投资者了解的未公开信息，证券公司对于此类敏感信息的传播控制不到位，也容易为员工违规炒股行为创造土壤。

经纪业务成“重灾区”

经纪业务成了违规“重灾区”，券商员工违规炒股、代客理财、违规销售金融产品等红线问题仍是监管重点。

值得注意的是，国海证券罚单数量高居首位，年内已经有两次遭罚，两位前投顾违规炒股，涉案金额高达2064.43万元，于11月22日收到深圳证监局的行政处罚决定书。

券商员工违规炒股为何屡禁不止？财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示，人性的弱点中，其中有一个就是贪欲，当相关人员在衡量了潜在收益和违规成本之后，就会做出有利于自身利益最大化的选择。

张雪峰指出，至于如何有效防止这种行为，一方面，除了在监管层面加强，提高违法成本、加大违法违规行为查处力度等；另一方面，券商营业部还需要加强员工教育以及引导，通过心灵引导，减轻“资本、利益”等世俗层面的腐蚀与绑架。

付建认为，券商员工在从业期间，更能方便获取到关键信息，由于存在监管盲区，因此部分证券从业人员铤而走险，谋取非法利益，虽然法律禁止券商员工炒股，但并未限制其家属买卖股票。

经纪业务营收占比第一

值得一提的是，近期遭监管“严打”的经纪业务，正是券商第一大营收来源。中证协公布的数据显示，2022年前三季度，140家券商实现营业收入3042.42亿元；共实现归母净利润1167.63亿元。

从业务结构来看，经纪业务贡献最大，营收占比位列第一，今年140家券商前三季度代理买卖证券业务净收入877.11亿元，占比高达28%，中小券商对经纪业务依赖度高。

由于二级市场震荡加大，投资收益则退居第二，营收占比下降到18.42%；投行业务营收占比超10%，且保持正增长，主要是受益于A股市场IPO持续攀升。

在上述员工违规炒股被监管通报的名单中，招商证券的经纪业务，前三季度收入近50亿元，在券商行业内位列前五名。

业内人士指出，券商经纪业务存在网点多、员工数量大、专业化水平参差不齐等现象，管理上难度相对较大，部分员工容易因为业绩考核压力出现违法违规行为。

马佳指出，首先券商应当加强员工职业操守教育，强化员工依法、合规执业的意识，尤其要将券商中高层管理人员作为职业操守教育的重点。

其次，要进一步完善公司内部管控制度。从规范制度的角度而言，要尽快建立严格的信息分级、信息屏障制度，明确工作人员可以获取的信息范围，杜绝越级、超范围获取上市公司信息的情形。

最后，杜绝券商员工炒股现象，还需要加强外部监督。监督机构需要从严落实相关制度规范，让法律和制度“长出牙齿”，切实提高违法成本，从而降低乃至于杜绝相关人员的侥幸心理。

编辑：严晖 主编：夏申茶

今天介绍六位国内顶级游资，这六位大佬皆是人中龙凤，百万里挑一。他们都是平民出身，通过自身的努力，实现了财务自由。了解他们的事迹，可以让我们站在巨人的肩膀上，看得更高，走得更远。

一、炒股养家

上海人，1971年出生，2008年正式辞职并开始职业炒股。最初的路走得并不顺利，他下了很大的决心辞掉工作却赶上当时的熊市。2010年五月资金量翻了整整5倍突破200万，2015年资金量突破10亿。

常用席位：华鑫证券宁波分公司

他所创的“养家心法”从公开发布以来，吸引了一大批追随者，被誉为股市圣经。

交易心得：1.高手买入龙头，超级高手卖出龙头。2.敢于在大盘低位满仓，敢于在大盘高位空仓。3.别人贪婪我更贪婪，别人恐慌我更恐慌，永远顺势而为，跑在最前面。

二、乔帮主

80后，湖北宜昌人。原是一名程序员，后来投身股市，一开始亏了个稀里糊涂。痛定思痛后，从失败中领悟股市真谛，从12万做到了5个亿，成为名震市场的大游资。

常用席位：深圳蛇口工业七路证券营业部

交易心得：1.瞄准龙头，在回头的那一刻进入，就能赚得盆满钵满。2.一抓龙头，市场最强的才是龙头，其他都是伪龙头。二是耐心等待，龙回头的那一刻就是最好的切入时机。三是纪律性，一定管住自己的手，不要做认知以外的交易。3.刚开始做加法，是积累，最后做减法，是升华。

三、赵老哥

1987年出生，浙江绍兴人。股市年化收益达到250%，八年翻了一万倍，实现了从10万到10亿的变身。2015年4月16日，赵老哥资金量突破十亿之际，网络论坛公开发言称感谢中国神车。

常用席位：浙商证券绍兴解放北路营业部、华泰证券浙江分公司。

交易心得：1.二板定龙头，一板能看出来个毛。2.必须新题材龙头，跟风股不看不买不研究。3.交易一定要纯粹，模式越简单越好，做加法容易，做减法难。4.先预测后跟随，确定性远比利润的多少重要。

四、著名刺客

湖南人，80后的新生代游资，7年时间从6万到上亿，股市中的传奇。

著名刺客是目前网络上唯一坚持写公众号的大佬，大家如想关注他，可关注本人公众号后给我在后台留言，我把他的公众号名片推送给你。

常用席位：东莞证券北京分公司。

交易心得：1.小资金要做大，唯一出口就是跟随主流。2.不管你技术多牛，你的kdj研究多透彻，均线多深刻，脱离主流，没路可走。3.市场最大的阻力其实就是散户，得散户者得天下，主力也要顺势而为。4.长线研究行业趋势，短线研究市场合力。

五、作手新一

南京人，1990年出生，30岁成名，从小资金10多万起家，如今至少5个亿身家。

常用席位：国泰君安南京太平南路

交易心得：1.喜欢做妖股，尤其喜欢板上接力。2.挖掘低位活跃龙头潜力股，操作大开大合，一旦确定目标，往往大手笔买入。3.判断对错不重要，重要的是对的时候收益多少，错的时候亏损多少。4.炒股前期投入大，没有稳定盈利尽量少投入资金，多投入精力。

六、小鳄鱼

1990年出生， 江苏南京人，华东科技大学金融专业毕业，科班出身，据说大一的课堂中才开始接触到股票。2011年3月以数万元资金入市，崛起于2013年的创业板牛市，在2015年大牛市的助力下，当年6月份资金成功破亿。

常用席位：南京证券南京大钟亭营业部。

交易心得：1.在正确的道路上，坚持就是胜利。在错误的道路上，停下就是胜利。2.行情好时满仓，追龙头。行情不好不追高，低吸，熊市空仓。3.技术分析主要用k线，成交量，均线和分时图，其他指标都不看。4.做交易是与人心的较量，技术分析的本质是人心分析。

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